默认题库 - 财务顾问

A. 收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10％
B. 通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书
C. 收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让
D. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司
E. 收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作

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单选题

下列关于上市公司重大资产重组监督管理的说法，错误的是（）。

A. 财务顾问未履行报告和公告义务的，证监会可采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B. 上市公司2015年完成重大资产重组，所购买标的公司2015年盈利预测为1亿元。由于标的公司管理层判断失误，导致标的公司2015年实际盈利为4000万元，证监会可以对相关责任人员出具警示函
C. 重大资产重组的交易对方提供的信息存在误导性陈述，严重误导投资者的，则证监会可以对相关责任人员采取市场禁入措施
D. 上市公司2015年完成重大资产重组，2015年盈利预测为1亿元，由于所在地发生地震使得实际盈利为6000万元，则在披露年度报告时，上市公司董事长应当向投资者公开道歉

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单选题

上市公司收购中的下列行为符合规定的有（）。 Ⅰ已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约 Ⅱ控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购该上市公司35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份 Ⅲ投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金 Ⅳ投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题

下列关于外国投资者并购境内企业安全审查程序的说法，正确的是（）。

A. 全国性行业协会、同业企业及上下游企业可以向商务部提出审查建议
B. 通过一般性审查后，再进行特别审查
C. 外国投资者并购境内企业，由境内企业向商务部提出申请
D. 在并购安全审查过程中，申请人不得向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易

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单选题

以下属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（）。

A. 增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18％，准备继续增持
B. 控股股东持股比例超过50％，再增持5％的股份
C. 因上市公司回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30％
D. 经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％

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单选题

上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿元，以下说法正确的是（）。

A. 若配套募集资金3亿元，则要由发审委审核
B. 若并购重组方案构成借壳上市的，则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50％
C. 配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目等
D. 过会后调整募集资金金额的，无需重新提交重组委审核

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