A. 因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09% B. 因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%＜资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09% C. 非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6% D. 财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万（含）至1000万之间
A. 一般用户均可通过本模块，就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询 B. 查询范围包括大、小名单关联自然人、法人，查询结果将屏蔽敏感信息 C. 关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询 D. 查询结果不支持下载、导出功能
A. 合规风险管理 B. 法律风险管理 C. 流动性风险管理 D. 资产管理
A. 总行风险管理部 B. 总行法律与合规部 C. 总行条线风险管理部 D. 所属条线的总行客户营销部
A. 贷款 B. 资产转让 C. 内部检查 D. 资产转移
A. 十万元以上二十五万元以下 B. 二十万元以上五十万元以下 C. 五十万元以上一百万元以下 D. 一百万元以上五百万元以下
A. 全面控制 B. 严格控制 C. 全员控制 D. 合理控制
A. 总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度 B. 分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险 C. 分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营 D. 支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
A. 通过风险评估确定内控评价范围 B. 对控制环节进行记录、测试和评价 C. 缺陷及整改 D. 管理层内部控制评价报告
A. 内部控制评价的目的和责任主体 B. 内部控制评价的内容和所依据的标准 C. 内部控制评价的程序和所采用的方法 D. 被评估的内部控制整体目标是否为有效的结论
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