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单选题

对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。

A. 责令依法处理非法持有的证券
B. 没收违法所得
C. 没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款
D. 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款

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多选题

全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。

A. 9：00-11：30
B. 9：00-9：30
C. 9：15-11：30
D. 13：00-15：00

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多选题

投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）

A. 持股增加4%
B. 持股减少3%
C. 持股增加5%
D. 持股减少5%

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多选题

有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）

A. 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%
B. 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%
C. 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
D. 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。

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多选题

甲挂牌公司于2016年10月17日（星期一）召开股东大会，决议通过变更股票转让方式的议案，甲挂牌公司董秘可以在下述日期内（）在全国股转系统相关信息披露平台公告决议内容。

A. 10月18日
B. 10月19日
C. 10月20日
D. 10月21日

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多选题

采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形，将导致该股票做市商不足2家时，自T+1转让日起，该股票暂停转让？（）

A. 该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市
B. 该股票做市商被暂停、终止从事做市业务
C. 该股票做市商被禁止为该股票做市
D. 该股票的做市商库存股不足10万股

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多选题

做市转让方式下，以下说法正确的是（）。

A. 挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
B. 由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
C. 后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市
D. 做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

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多选题