证券交易 - 第十章证券登记与交易结算 - 查题吧

多选题

下列关于共同对手方制度说法正确的有()。

A. 一般由结算机构充当共同对手方
B. 如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C. “共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

多选题

在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。

A. 在证券交易所上市交易的A股、基金、ETLO权证、债券买入金额
B. 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
C. 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
D. 买断式回购到期购回金额

判断题

变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。

A. 正确
B. 错误

判断题

遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）

A. 正确
B. 错误

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