证券交易 - 第十章证券登记与交易结算 - 查题吧

判断题

由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

A. 确定
B. 变更
C. 取消
D. 终止

单选题

为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。

A. 本金风险
B. 价差风险
C. 操作风险
D. 法律风险

判断题

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1滚动交收适用于B股(人民币特种股票)；T+3滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。

A. 最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例
B. 最低结算备付金限额=上月证券卖出金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C. 最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D. 最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

判断题

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）

A. 正确
B. 错误

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