题目内容

申请开展基金销售业务的机构应()

A. 缴纳风险抵押金
B. 制定完善的资金清算流程
C. 具备符合资质的投资管理人员
D. 获得注册所在地人民银行分支机构的批准

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对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()

A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 记入人事档案
D. 暂停履行职务

合规与风险控制部的职责不包括()

A. 风险的日常管理
B. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D. 定期对本部门的合规风险进行评估

按交易标的物分类，金融市场类别不包括()

A. 票据市场
B. 黄金市场
C. 艺术品市场
D. 外汇市场

与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

A. 内幕信息
B. 法律法规
C. 职业道德
D. 执业规范