证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债,应当事先向()报告。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 司法部
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经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入进行理财,购入了国债、基金、保险和证券,并将一部分资金存入银行,李某上述行为体现的是股票的()特征。
A. 流动性
B. 参与性
C. 风险性
D. 永久性
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。
A. 根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B. 证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C. 证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
国债买断式回购交易到期时,()属于违约。
Ⅰ.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
Ⅱ.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
Ⅲ.到期日融资方没有足够资金购回相应国债
Ⅳ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
Ⅰ.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ.作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ