期货法律法规 - 期货从业人员执业行为准则（修订） - 查题吧

判断题

期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。

A. 1年内
B. 6个月内
C. 3年内或永久性
D. 永久性

单选题

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

单选题

如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。

A. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

单选题

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理其资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

单选题

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A. 期货行业秘密
B. 投资者的商业秘密
C. 期货公司人员变动情况
D. 期货交易所任职情况

单选题

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。

A. 期货公司
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会

单选题

从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。

A. 1～3；1
B. 3～6；2
C. 6～12；3
D. 12～24；4

判断题

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D. 期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

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