中级金融专业 - 第五章投资银行业务与经营 - 查题吧

单选题

（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：

A. 复利债券
B. 单利债券
C. 贴现债券
D. 记账式债券

单选题

（）承销商的尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。

A. 正确
B. 错误

多选题

（）我国对证券公司进行明确规范管理的相关法律、法规主要包括：

A. 《商业银行法》
B. 《证券法》
C. 《证券公司管理办法》
D. 《信托法》

多选题

（）在投资银行风险防范和管理体系中，资产风险评估的主要指标有：

A. 增长率指标
B. 安全性指标
C. 流动性指标
D. 盈利性指标

多选题

（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

A. 证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票
B. 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：
C. 证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求
D. 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

单选题

下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

A. 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B. 首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C. 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

单选题

下列首次公开发行股票的定价方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股主动权的是()。

A. 簿记方式
B. 竞价方式
C. 混合方式
D. 固定价格方式

多选题

按持股对象针对性，并购可分为()。

A. 要约收购
B. 协议收购
C. 横向并购
D. 纵向并购
E. 混合并购

多选题

（）股票的公募发行：

A. 主要面向社会公众投资者
B. 主要面向特定机构投资者
C. 比私募发行更加发行时间和发行成本
D. 信息披露监管要求比私募发行更加严格

多选题

（）风险投资的参与主体包括：

A. 风险投资资金提供者（机构或个人）
B. 风险投资运作载体（基金等机构）
C. 风险创业企业
D. 项目担保公司

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