超星 - 第7章证券投资基金作业 - 查题吧

多选题

42.在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为( )。

A. 基金当事人
B. 基金服务机构
C. 基金的监管机构和自律组织
D. 其他机构

多选题

44.《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在( )等方面。

A. 资产保管
B. 基金估值
C. 会计复核
D. 资金清算

多选题

45.在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括( )。

A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 证券投资咨询公司

多选题

48.基金的自律组织主要有( )。

A. 中国证监会
B. 基金行业自律组织
C. 原中国银监会
D. 证券交易所

多选题

49.基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。

A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金销售机构

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50.申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。

A. 有明确、合法的投资方向
B. 有明确的基金运作方式
C. 基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会规定
D. 基金名称表明基金的类别和投资特征

多选题

62.在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为( )几个步骤。

A. 开户
B. 缴款
C. 认购
D. 确认

多选题

71.投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，( )除外。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币基金
D. 中国证监会规定的其他品种

多选题

72.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括( )。

A. 继承
B. 捐赠
C. 司法强制执行
D. 经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户

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73.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有( )。

A. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B. 投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户
C. 封闭式基金的交易需收取印花税
D. 封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

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