默认题库 - 基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习 - 查题吧

判断题

证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。

A. 正确
B. 错误

单选题

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A. 50人
B. 200人
C. 100人
D. 500人

判断题

为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。

A. 正确
B. 错误

单选题

基金在美国被称为（）。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金

单选题

（）是基金业协会的权力机构。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 会员大会

单选题

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。

A. 资产分离制度
B. 岗位分离制度
C. 重要业务部门和岗位的物理隔离
D. 以上说法都正确

单选题

基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。

A. [15%]
B. [25%]
C. [35%]
D. [45%]

单选题

（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A. 公正性
B. 客观性
C. 独立性
D. 专业性

单选题

依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）基金。

A. 公司型
B. 平准基金
C. 对冲基金
D. 契约型

单选题

（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 独立性
B. 健全性
C. 相互制约
D. 成本效益

5