证券市场基础知识 - 第六章证券市场运行

多选题

道·琼斯工业股价平均数包括（）。

A. 工业股价平均数
B. 运输业股价平均数
C. 公用事业股价平均数
D. 股价综合平均数

多选题

保荐机构必须履行的职责包括（）。

A. 发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
B. 保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
C. 保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任
D. 保荐机构要建立完备的内部管理制度

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判断题

注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）

A. 正确
B. 错误

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多选题

创业板市场的功能主要表现在（）。

A. 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B. 解决了原STANET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C. 在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用
D. 作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

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多选题

关于中证全债指数论述正确的是（）。

A. 该指数的样本债券种类只是存卜海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债
B. 该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还j长付息
C. 该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D. 指数以样本债券的发行量为权数

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多选题

关于恒生指数的叙述，正确的是（）。

A. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B. 它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股用加权平均法：十算
C. 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D. 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将股纳入恒生指数成分股

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判断题