证券发行与承销 - 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 - 查题吧

单选题

下列属于认股权证筹资特点的是（）。

A. 公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的
B. 发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
C. 与可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加公司的权益资本，同时减少负债
D. 认股权证筹资不会导致稀释股权

多选题

持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。

A. 有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务

多选题

发行保荐书应当包括下列（）内容。

A. 逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序
B. 逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据
C. 发行人存在的主要风险
D. 保荐机构内部审核程序简介及内核意见

多选题

首次公开发行股票并上市申请文件包括（）。

A. 招股说明书与发行公告
B. 会计师关于本次发行的文件
C. 律师关于本次发行的文件
D. 资产评估师关于本次发行的文件

多选题

关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（）。

A. 单项包销金额不得超过其净资本的30%
B. 单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C. 包销金额不得超过其净资本的60%
D. 包销金额不得超过其总资本的30%

判断题

证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少1个完整会计年度后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起5个月后再次提出股票发行申请。（）

A. 正确
B. 错误

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