证券发行与承销 - 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

单选题

在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会

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单选题

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。

A. 同一家
B. 相互独立的两家
C. 相互独立的三家
D. 任意数量的

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单选题

由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A. 看跌期权
B. 看涨期权
C. 平价期权
D. 以上都不对

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多选题

首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。

A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B. 发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C. 发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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判断题