证券登记结算公司的功能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立和管理
B. 证券的存管和过户
C. 证券持有人名册登记及权益登记
D. 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A. 筹集、管理和运作基金
B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C. 监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括（）。

A. 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B. 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）

A. 正确
B. 错误

《证券法》的总则主要包括（）。

A. 立法的宗旨
B. 适用范围
C. 证券业与其他金融业的分业经营与管理
D. 证券业协会的自律性管理等

我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A. 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B. 一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C. 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D. 无正当理由放弃债权、承担债务的

证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）

A. 正确
B. 错误

市场预测的程序

发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（）

A. 正确
B. 错误

我国证券结算采用分级结算制度。（）

A. 正确
B. 错误