证券市场基础知识 - 第八章证券市场法律制度与监督管理 - 查题吧

判断题

证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。

A. 正确
B. 错误

判断题

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。

A. 正确
B. 错误

单选题

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

A. 发行公司
B. 证监会的当地派出机构
C. 主承销商
D. 承销团

多选题

合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。

A. 基金管理机构
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 其他资产管理机构

判断题

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()

A. 正确
B. 错误

判断题

证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。()

A. 正确
B. 错误

判断题

证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()

A. 正确
B. 错误

判断题

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

A. 正确
B. 错误

单选题

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A. 3年以下
B. 3年以上
C. 3年
D. 5年以上

判断题

董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及（）时披露决议情况。

A. 正确
B. 错误

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