证券发行与承销 - 第五章首次公开发行股票并上市的操作 - 查题吧

判断题

初步询价报价期间，配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

询价对象应当符合的条件有()。

A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资转载自
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

单选题

沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

单选题

某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。

A. 0、50
B. 0、45
C. 0、40
D. 0、30

单选题

通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第()天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A. 1
B. 4
C. 3
D. 2

单选题

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。

A. 估值
B. 竞价
C. 投标
D. 询价

单选题

通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

单选题

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A. 基金公司
B. 新股发行人
C. 主承销商
D. 证券交易所

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