反洗钱 - 反洗钱金融法律 - 查题吧

问答题

根据《股份制商业银行风险评级体系操作规程》的说明，对股份制商业银行评级的原则是什么？

问答题

《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的银行业金融机构的审慎经营规则，包括哪些内容？

问答题

根据《中华人民共和国商业银行法》的有关规定，商业银行的关联交易应当符合什么样的原则？

填空题

《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分包括：（），由所在金融机构或者上级金融机构决定。

填空题

证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位在金融机构的资金帐户或存款帐户进行（）、（）。

问答题

《商业银行次级债权发行管理办法》中规定的商业银行公开发行次级债权应当具备的条件包括哪几条？

问答题

2001年张某大规模引种一种新型牧草---皇竹草，2001年10月，张某向农行某支行申请贷款30万元，以建立一个温室大棚，该笔贷款迟迟没有消息。12月11日后，张某写了一份紧急报告，要求银行给予准确答复。此后张某多次到农行催要贷款，农行虽然一直承诺加紧办理，但始终没给出明确答复。张某只能自己筹钱建造简易温室大棚，12月24日开始动工，12月25日一场大雪冻死所有的皇竹草，造成直接损失200万元，间接损失400多万元。2003年1月，张某以农行对其贷款申请答复不及时，使其失去其他融资机会，造成损失为由，将农行某支行告上法庭。2005年某高院做出终审判决：农行某支行赔偿张某80万元。请分析，在该案例中，农行某支行存在怎样的过错，银行在接受要约时应注意什么？

问答题

吴某为某信用社代办站代办员，在信用社撤销该代办站后，采取伪造、私刻公章等方式，继续以信用社代办站代办员的身份，利用储户自填的存款凭条吸收公众存款35笔，金融14.078万元。2004年5月，检查机关依法将吴某批捕。请分析，吴某的行为构成什么犯罪事实，该农村信用社在该案件中存在哪些问题。

填空题

银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（）、（）、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。

填空题

《银行业监督管理法》规定的银行业监督管理目标是（）。

21