证券发行与承销 - 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市 - 查题吧

多选题

通常情况下，（），回售的期权价值就越大。

A. 回售期限越长
B. 回售期限越短
C. 转换比率越高
D. 回售价格越高

判断题

可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

A. 3000、6000
B. 6000、3000
C. 6000、6000
D. 3000、3000

多选题

影响可转换公司债券价值的因素有（）。

A. 纯粹债券价值
B. 投资人美式买权价值
C. 投资人美式买权价值
D. 发行人美式买权价值

判断题

转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

首次公募股票时，招股说明书应披露（）方面的关联交易。

A. 出让股权
B. 担保
C. 聘请注册会计师
D. 租赁

单选题

上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。

A. 本次证券发行方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的可行性报告
D. 聘请保荐机构

多选题

股东大会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括（）。

A. 发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
B. 决议的有效期
C. 对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D. 转股价格的确定和修正

判断题

上市公司发行的可转换公司债券不得全部向原股东优先配售。（）

A. 正确
B. 错误

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