超星 - 第四节证券承销与保荐 - 查题吧

单选题

,经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

单选题

金融债券存续期间,发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。

A. 1月1日
B. 4月1日
C. 4月30日
D. 5月1日

单选题

发行人最后一次付息兑付日前()个工作日公布兑付公告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

单选题

金融债养存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。

A. 1月1日
B. 4月30日.
C. 5月1日
D. 7月31日

单选题

发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过( )披露

A. 全国银行间同业拆借中心
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 中国货币网
D. 中国债券信息网

单选题

发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的,通过()披露。

A. 全国银行间同业拆借中心
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 中国货币网
D. 中国债券信息网

单选题

中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为

A. ①②④
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④

单选题

()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示丽、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。 ①业务人员 ②证券公司 ③证券服务机构 ④投资者

A. ①②④
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②③

单选题

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为 ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

A. ①②④
B. ①②③
C. ①③④
D. ①②(③④

单选题

下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定,正确是()。 ①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书 ②交易所受理注册申请文件后,应将相关文件在交易所网站预先披露 ③交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开 ④中国证监会同意注册后,发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的,发行人与主承销商可依法刊登招股意向书,启动发行工作

A. ①②
B. ①②③
C. ③④
D. ①②③④

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