证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。
A. 入股区域性股权市场运营机构
B. 取得区城性股权市场中介机构资格
C. 持股情况、中介机构资格发生变化
D. 证券公司从业人员的履职情况
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下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有()。
A. 推荐企业挂牌
B. 开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C. 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D. 推荐企业展示
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
下列说法不正确的是()。
A. 如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的,可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
B. 经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
C. 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核
D. 质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查,重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
在证券研究报告发布之前,制作报告的相关人不得泄露()。 ①证券研究报告的发布时间、观点和结论 ②制作与发布研究报告的计划 ③涉及盈利预测等内容的调整计划 ④研究对象覆盖范围的调整
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
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