题目内容

证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求

A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④

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下列说法正确的是(),

A. 被动知悉内幕消息,可以问客户或投资者提供分析、预测或建议
B. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

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证券投资咨询机构及其执业人员在()情形下,应当进行执业回避, ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理山认定的其他可能存在利益冲突的情况

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

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下列说法错误的是():

A. “荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B. 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,符合证券投资咨询业务条件
C. “荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定, ①《证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ③《公司法》 ④《证券交易管理条例》

A. ①②③
B. ①②
C. ①③④
D. ①②④

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证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求

A. ①②④ B. ②③④ C. ①②③④ D. ①③④

下列说法正确的是(),

下列说法错误的是():

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定, ①《证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ③《公司法》 ④《证券交易管理条例》

A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④