存托人应当承担的职责包括(1)。 ①安排存放存托凭证基础财产 ②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任 ③建立并维护存托凭证出有人名册 ④办理存托凭证的签发与注销
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容为()。 ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利 ②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托,代为行使存托凭证持有人的各项权利 ③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼 ④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②③
D. ①②④
关于“沪伦通”,下列说法错误的是()。
A. 沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易
B. 沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(Chinese Deposiary Receipt),是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券;北向业务,是指交易所A股上市公司在伦交所桂牌全球存托凭证(Global Depositary Reeipl)
C. 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市入股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D. 沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
下列说法错误的是()。
A. 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B. 按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C. 按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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