题目内容

下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递没施
D. 有1亿元人民币以上的注册资本

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下列说法,正确的是()。 1、发布证券研究报告实行集中统一管理 2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 3、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 4、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A. 1、2、3
B. 1、2、4
C. 1、3、4
D. 1、2、3、4

证券研究报告可以使用的信息来源不包括()

A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B. 上市公司相关内幕信息或者末公开重大信息
C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开坡露的信息
D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备 1、提供具体证券投资品种选择建议 2、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 3、提供具体证券投资品种的买卖时机建议 4、预测具体证券投资品种的价格走势

A. 2、3
B. 1、2、4
C. 1、2
D. 1、2、3、4

证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议 ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④