若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施是()
A. 已经发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
B. 尚未发行证券的,处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
D. 吊销发行人营业执照
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高频收信机只接收由对端发信机所发送的高频信号。 ()
关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法,错误的是()
A. 合格投资者累计不得超过200人
B. 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人
C. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D. 家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
下列人员中,不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()
A. 新进入上市公司的董事、监事
B. 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东
C. 上市公司收购人
D. 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
A. 35
B. 73
C. 53
D. 52