证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。总体而言,经纪业务方面的主要制度包括(), ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度
A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①③④⑤⑥
D. ①②④⑤⑥
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以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
A. 建立健全自营业务的投权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作
D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )
A. 自营业务由白营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序
B. 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C. 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D. 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是(苍)。 ①质量控制 ②项目组、业务部门 ③内核、合规、风险管理等部门或机构
A. ①②③
B. ②③①
C. ②①③
D. ③①②
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于还 公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B. 非单一从事投咨银行生业务的证农公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C. 分管共资银行米业各的高级管理人员不得同叶管理与投资银行类业务在或可能存在利益冲突的部门或机构
D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
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