对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )年内至少应进行一次复核。
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证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向( )提交可疑交易报告。
A. 公安局
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国反洗钱监测分析中心
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当向中国反法钱监测公析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
A. 所在地中国证监会
B. 所在地中国人民银行
C. 注册地中国证监会
D. 中国反洗钱监测分析中心
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。
A. 对单客户多银行主辅账户划转、
B. 股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告 B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。
A. 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怕活动的组织及人员名单
C. 证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报
D. 恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
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