基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。 ①监管谈话 ②出事警示函 ③责令改正 ④公开谴责
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④
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开展基金托管业务的一般准人条件有()。
A. 净资产不低于100亿元人民币
B. 最近5年无重大违法违规记录
C. 基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半
D. 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人
基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项,包括() ①披露基金托管协议 ②对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时复核市青 并出具意见③在基金年度报告和中期报告中出具托管人报告 ④就基金托管部门负责人变动等重大事项发布临时公告
A. ②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
下列说法错误的是()。
A. 合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B. 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C. 合格境外投资者经国家外汇管理局批准,应当在托管人处开立外汇账户 和人民币特殊账户
D. 合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守()要求 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③诚实守信 ④公平自愿
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④
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