题目内容

下列说法错误的是()。

A. 中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B. 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
C. 证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报()备案。

A. 中国人民银行
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 财政部

为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,相应处罚办法有()。 ①没收违法所得,处违法所得1倍以上5倍以下罚金 ②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 ③情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 ④情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A. ①③
B. ①②③④
C. ①④
D. ③④

证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,()。

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金