题目内容

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()

A. 首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B. 首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C. 证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D. 首次公开发行证券上市当年即亏损

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分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()

A. 风险收益匹配
B. 客观
C. 公正
D. 诚实信用

在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()

A. 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B. 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C. 犯罪客体是金融机构
D. 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润