题目内容

106.中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是( )。

A. 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
B. 办理基金备案
C. 制定基金从业人员的资格标准和行为准则
D. 监督检查基金信息的披露情况

查看答案
更多问题

107.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照( )的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。

A. 《证券投资基金法》
B. 《协会章程》
C. 《证券市场基本法律法规》
D. 《会员管理办法》

110.根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于( )投资或者活动。

A. 承销证券
B. 向他人贷款或者提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 买卖其他基金份额

111.基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列( )情形。

A. 一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其市值超过该证券的10%
C. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
D. 基金总资产超过基金净资产的140%

112.基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括( )。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D. 基金投资人

答案查题题库