下列说法正确的有()。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价:证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ②③④
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下列说法错误的是()。
A. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C. 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D. 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是().
A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B. 有200万元人民币以上的注册资本
C. 单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是()。 ①立场不同 ②服务方式和内容不同 ③服务对象有所不同 ④市场影响有所不同
A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ②④
下列说法错误的是()。
A. 从事证券投资咨询业务的人员,必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
B. 在发布的证券研究报告上署名的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D. 从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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