甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。则下列说法正确的是( )。
A. 甲公司接受乙客户的委托,以自己的资金进行证券买卖
B. 甲公司接受乙客户的委托,与乙公司共享证券买卖收益
C. 甲公司认为乙客户的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易
D. 甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
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按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。 ①拉要并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 ②代理客户进行资金、证券的清算、交收 ③代理保管客户买人或存人的有价证券 ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④
下列说法正确的是()。
A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D. 在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营渠道,与客户建立关系并促成交易的过程
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。
A. 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法走规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为
B. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时
D. 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳人合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳人其绩效考核范围
证券账户开立的总体要求包括()。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④
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