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内部控制的主要内容有()。 ①承揽至立项阶段 ②立项至报送阶段 ③报送至发行阶段 ④后续管理阶段
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证券发行与承销业务的主要监管措施有()。 ①事中 ②自律 ③事后 ④事前
证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工,因()由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。 ①金融产品设计 ②运营 ③委托人提供的信息不直实、不准确、不完整 ④资产重组
融资融券业务管理的基本原则有(), ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则
基金宣传推介材料不得存在()情形 ①在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述 ②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述 ③使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ④诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金
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