对于资产管理业务,下列说法错误的是()
A. 资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳人金融监管
B. 非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
C. 非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
D. 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
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下列选项属于标准化债权类资产的是()。 ①国债 ②中央银行票据 ③地方政府债券 ④公司债券 ⑤同业存单
A. ②③④
B. ②③⑤
C. ①③④
D. ①②③④⑤
下列说法正确的是( ) ①资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动 ②基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产 ③原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体 ④管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A. ①②
B. ①②③
C. ①②③④
D. ①③④
下列说法错误的是()。
A. 资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B. 特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C. 基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D. 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
下列选项,属于托管人职责的是()。
A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B. 依明注律,行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基资产
C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D. 监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
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