下列关于私募基金子公司说法正确的是()。
A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则,在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资
B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货市市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务,包括财务投资
D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。
A. 私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复
B. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
C. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
D. 私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设其他机构
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D. 私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A. 证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C. 私募基金子公司同高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D. 私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
下列说法正确的是()。
A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B. 中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共亨机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息
C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
D. 中国证券投资基金业协公将私募基金管理人、私募基金托管人、私募其余销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库
微信支付 
支付宝支付