题目内容

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司婴加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

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下列说法错误的是():

A. 证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B. 对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施
C. 对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D. 对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施

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