发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用()
A. 《证券发行与承销管理办法》
B. 《证券投资基金销售管理办法》
C. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
D. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
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各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()
A. 董事会会议，可以他人代为出席
B. 股东大会选举董事，实行累积投票制
C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D. 股东大会应当每年召开一次年会一
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书的申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
下列选项中，说法不正确的是()
A. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B. 证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C. 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D. 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
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