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按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对薪设证券公司核准的业务一般不超过()种。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

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上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以()罚款。

A. 3万~30万元
B. 4万~40万元
C. 30万~60万元
D. 40万~60万元

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

某一证券投资者融资买人1000只股票,每股买价为20元,并以每股50元的价格卖出,交付的保证金为50000元,那么买人的融资保证金比例为()。

A. 500%
B. 250%
C. 100%
D. 50%

经营机构违反,《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。

A. 1;1
B. 2;2
C. 3;3
D. 3;1

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