目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和()两种类型。
A. 分销机构
B. 承购包销机构
C. 余额包销机构
D. 代销机构
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下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则?()
A. 未知价交易原则
B. 确定价原则
C. 金额申购、份额赎回原则
D. 份额申购、金额赎回原则
–般情况下,开放式基金赎回费总额的()归入基金财产。
A. 25%
B. 30%
C. 45%
D. 50%
基金管理人应通过授权控制采控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容不包括()。
A. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
B. 公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
C. 公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式,授权书应当明确授权内容和时效
D. 公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。
A. 拓展经营活动的新业务领域
B. 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C. 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D. 识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险