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投资者购买证券公司承销的债券属于( )。

A. 直接融资
B. 间接融资
C. 股权融资
D. 信用融资

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王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C. 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D. 王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向其赠送该公司股票，王某接受了

下列关于私募基金子公司的做法，正确的是( )。

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构以现金管理为目的管理闲置资金

若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为( )元。

A. 10.2
B. 6.8
C. 20.4
D. 3.4

某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件，将A发展为客户，并替其开了证券账户，转入了资金。通过交流得知客户A有-部分闲置资金,于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙，让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有( )。Ⅰ、通过聊天软件发展客户Ⅱ、替客户A办理开户Ⅲ、替客户A划转资金IV、让乙介绍合适的理财产品

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ