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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构

A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④

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下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是()。

A. 证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B. 证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C. 证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

风险管理职能部门或岗位的职责包括()。
Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策,拟定公司风险管理制度,并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标
Ⅱ.对风险进行定性和定量评估,改进风险管理方法、技术和模型,组织推动建立、持续优化风险管理信息系统
Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议
Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度,并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告
Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

()不属于发售公开募集基金应符合的条件。

A. 基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
B. 由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
C. 在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
D. 对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是()。

A. 中小投资者被排斥在一级市场之外
B. 二级市场上,ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C. 无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者,均可按市场价格进行ETF份额的交易
D. 正常情况下,二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值

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