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关于证券公司开展经纪业务的相关规定,正确的是( )。Ⅰ、客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托Ⅱ、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托Ⅲ、客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托IV、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ

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某投资者进行融券业务时,向证券公司提交了20万元保证金对A股票进行融券卖出,若此证券公司融资融业务规定保证金为20%,则下列说法正确的是( )、Ⅰ、若该投资者 卖出数量为1000手,则说明市场上可能有9、5元每股的卖单Ⅱ、若该投资者卖出数量为1000手,则说明市场、上可能有9、5元每股的买单Ⅲ、若该投资者卖出数量为500手,则说明市场上可能有20、5元每股的买单IV、若该投资者卖出数量为500手,则说明市场、上可能有20、5元每股的卖单

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ

下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有( )。Ⅰ、公司(企止)Ⅱ、个人Ⅲ、金融机枸IV、政府和政府机枸

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中国证监会在对证券市场实施监督管理的过程中,应履行下列职责( )。I、依法制定从事证券业务人员的行为准则Ⅱ、依法开展投资者教育Ⅲ、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案IV、依法对证券违法行为进行查处

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于保护基金公司设立意义的有( )。Ⅰ、对投资者特别是中小投资者的保护Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制IV、有助于推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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