题目内容

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D. 风险监控人员不得承担客户资金托管业务

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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A. 未直接参与信息披露违法行为
B. 配合证券监管机构调查且有立功表现
C. 受他人胁迫参与信息披露违法行为
D. 主动上交个人财产

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A. 对合伙企业进行管理
B. 对证券交易活动进行管理
C. 对证券从业者进行行业限制
D. 对会员进行管理

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A. 定向资产管理计划
B. 限定性集合资产管理计划
C. 集合资产管理计划
D. 非限定性集合资产管理计划

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

A. 对会员之间、会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究