证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。
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证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C. 代销、包销的期限及起止日期
D. 代销、包销的费嗣和结算方式
犬细小病毒病心肌炎的病变特征是()
A. 化脓性心肌炎
B. 坏死性心肌炎
C. 非化脓性心肌炎
D. 增生性心肌炎
E. 纤维素性心肌炎
单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B. 为影响期货市场行情囤积实物的
C. 有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。
A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C. 最近24个月被诫勉谈话的。
D. 最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查