题目内容

证券账户应当主动申请注销的情形,不包括( )。

A. 发生自然人投资者死亡的
B. 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C. 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资丧失、产品到期或其他终止情形的
D. 特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

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证券交易所对证券交易实时监控事项不包括()。

A. 一段时期内进行大量且连续的交易
B. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C. 大量或者频繁进行高买低卖交易
D. 一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

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下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是()。 ①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金 ④在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下证券公司可以将客户资金转人自有资金账户

A. ①②③
B. ①②④
C. ①②
D. ①②③④

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下列关于委托交易的说法中,错误的是( ).

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归管于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担

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下列说法正确的是(). ①客户在进行季托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,该委托应视为无效委托 ③证券公司接受客户委托指令时,如果出现由于客户原委托指令未撤销造成证券公司无法执行客户新的委托指令,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担 ④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果

A. ①②③
B. ①②④
C. ③④
D. ①②③④

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