证券公司申请保荐业务资格,应当具备()条件。 ①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 ③保荐代表人不少于5人 ④最近2年内未因重大违法建规行为受到行政处罚
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因证券发行品种及上市板块不同,持续督导的期间有所差异,具体规定有()。
A. 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度
B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其2个完整公计年度
C. 首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D. 创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
下列说法错误的是()。
A. 公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B. 改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议
C. 公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出
D. 募集资金不得转借他人
信息披露的特别规定有()。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式 ②存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准 ③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标 ④发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
内部控制组织体系的第三道防线是()。
A. 项目组
B. 业务部门
C. 质量控制
D. 风险管理
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