A. 证券公司设立的合法性 B. 证券公司业务的合法性 C. 证券公司高级管理人员、从业人员任职合法性 D. 证券公司内部控制制度的健全性和有效性 E. 证券公司有关事项变更的合法性
A. 净资本 B. 风险覆盖率 C. 资本杠杆率 D. 流动性覆盖率 E. 净稳定资金率
A. 可以简化审核程序,减轻主管机关的负担 B. 有利于具有发展潜力和风险性的企业通过证券市场募得资金,获取发展机会 C. 提高投资人的投资判断力,减少对政府的依赖性 D. 对拟发行的证券进行了形式上和实质上的双重审查,获准发行的证券投资价值有一定的保障 E. 有利于防止不良证券进入市场,损害投资者利益
A. 信息披露制度 B. 证券市场操作行为 C. 欺诈客户行为 D. 内幕交易。 E. 上市公司治理监管
A. 证券公司违背客户的委托为其买卖证券; B. 证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C. 证券公司私自买卖客户账户上的证券或假借客户的名义买卖证券 D. 证券公司为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖 E. 证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息
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