中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A. 公司治理
B. 内部控制
C. 风险状况
D. 业务质量
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一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A. 发起人
B. 投资者
C. 投资银行
D. 资信评级机构
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。
A. 私募基金通过非公开方式募集基金
B. 公募基金面向不确定的广大的公众
C. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D. 私募基金对信息披露有非常严格的要求
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A. 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C. 不得侵占、损害客户的合法权益
D. 不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
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