题目内容
境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（）。
Ⅰ．经办人有效身份证明文件及复印件
Ⅱ．法定代表人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ．法定代表人授权委托书
Ⅳ．企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。
Ⅰ．警告Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
Ⅰ．承销方式不同Ⅱ．发行价格的确定方式不同
Ⅲ．认购成功者的确认方式不同Ⅳ．认购方式不同
下列属于自营业务经营风险的有（）。
Ⅰ．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
Ⅱ．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
Ⅲ．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
Ⅳ．由于管理不善而使自营业务受到损失
关于委托指令及其有效期．以下说法正确的有（）。
Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ．委托指令部分成交后．委托指令失效
Ⅲ．委托有效期满．委托指令自然失效
Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效
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